Der Ausübung meiner Tätigkeit als Finanzanlagevermittler lege ich nachfolgende Regeln zugrunde:

§1
Meine Tätigkeit erfolgt auf der Basis von Vertrauen und der Bindung an die Grundsätze eines ehrbaren Kaufmannes.

§2
Kernbestandteil meiner Tätigkeit ist die Beratung des Kunden. Sie orientiert sich an seinen Bedürfnissen (Ziele und Wünsche). Das berechtigte Kundeninteresse hat Vorrang vor dem eigenen Vergütungsinteresse.

§3
Das Vermögen des Kunden ist unantastbar. Oberstes Ziel ist der Kapitalerhalt und die Vermehrung des Kundenvermögens. Dafür arbeite ich mit all meinem Wissen. Die stetige Weiterbildung ist Grundlage meiner geschäftlichen Tätigkeit.
Alle Kunden werden, unabhängig ihrer Vermögenshöhe, mit gleicher Sorgfalt betreut und beraten.

§4
Als freier Berater bin ich an keine Investmentgesellschaft gebunden, daher werden die Investments völlig unabhängig ausgewählt. Das oberste Kriterium ist dabei, dass das Investment aus Sicht des Beraters dafür geeignet ist, die Anlageziele des Kunden erreichen zu können.

§5
Kosten, Gebühren und Zuwendungen von Dritten sind transparent und werden in den entsprechenden Dokumenten (Beratungsprotokoll, wesentliche Anlegerinformationen, Servicegebührenvertrag, Kontovertrag, Preis- und Leistungsverzeichnis der Depotstelle) geregelt und ausgewiesen.

§6
Sämtliche Kundendaten unterliegen den gesetzlichen Datenschutzbestimmungen und werden absolut vertraulich behandelt.

§7
Die gesetzlich vorgeschriebene Dokumentation einer Beratung erfolgt mit besonderer Sorgfalt.

– Zeitersparnis
– Verbesserung der Rentabilität
– Aufzeigen von Einsparpotentialen
– Erarbeitung eines Lebenszyklusmodells
– Schnelle Reaktion auf sich ändernde Bedingungen
– Erstellung von Fachexpertisen auf Wunsch oder bei Bedarf
– Nutzung unserer langjährigen Erfahrung und Kontakte (seit 1990)
– Freie Entscheidung nach der Planung und keine produktbezogene Beratung
– Umfassender und schneller Überblick über Vermögen, Einkommen, Steuern, Liquidität,
Vorsorge- und Risikosituationen